美國SEC向兩名舉報人發放600萬美元獎金

美國證券交易委員會（SEC）今天宣布向兩名舉報人提供總額超過600萬美元的獎勵，他們在兩項單獨的行動中提供了關鍵信息和幫助。

在第一個命令中，SEC向一名舉報人發放了超過300萬美元的獎勵，該舉報人被邀請投資他們認為被歪曲的產品。此人迅速向SEC通報了潛在的不當行為，促使展開調查，並繼續與SEC的執法人員合作。

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在第二項命令中，SEC授予舉報人超過300萬美元的獎金，原因是其提供了促使展開調查的信息。舉報人是一名內部人士，最初在內部報告了其擔憂，後來提交了一份詳細的提示，並多次與SEC的執法人員會面，以在調查期間提供更多信息。

SEC舉報人辦公室主任Creola Kelly表示：「當面臨潛在的不法行為時，今天的舉報人拒絕視而不見，而是選擇向SEC舉報，做出正確的事情。當投資者決定成為舉報人時，內部人士和外部人士都會對SEC發現不當行為和保護投資者的能力產生巨大影響。」

自2012年頒發第一個資金獎勵以來，SEC已向276名個人授予了大約13億美元。所有款項均來自國會設立的投資者保護基金，該基金的資金完全來自違反證券法的人向SEC支付的貨幣製裁。沒有從受害投資者那裏收取或扣留任何款項來支付舉報人獎勵。當舉報人自願向SEC提供能夠成功執行執法行動的原始、及時和可信的信息時，他們可能有資格獲得獎勵。當金錢製裁超過100萬美元時，舉報人獎勵的範圍可以從所收款項的10%到30%不等。

根據《多德-弗蘭克法案》的規定，SEC保護舉報人的機密性，並且不會披露任何可能泄露舉報人身份的信息。