美國SEC對嘉信理財展開調查！公司業績或受影響

Fazzaco獲悉，美國證券交易委員會（SEC）對嘉信理財（Charles Schwab）展開調查，調查主要涉及智能投顧解決方案的歷史披露情況。

在嘉信理財提交給SEC的8-K表格中，該公司表示此舉是爲了迴應因一項合規審查而引發的調查，調查主要涉及與Schwab Intelligent Portfolios®（SIP）數字諮詢解決方案有關的歷史披露情況。

嘉信理財表示目前正在配合SEC調查，預計此調查可能會影響其第二季度財務業績。

嘉信理財的智能投顧服務能夠基於客戶意願自動將客戶資金分配至交易所交易基金（ETFs）。截至2021年3月31日，該服務的客戶資產接近640億美元，同比增長51%。

此外，去年年底，英國金融行爲監管局（FCA）對嘉信理財英國子公司Charles Schwab UK Ltd（CSUK）處以869萬英鎊的罰款​，原因是該公司未能保護客戶資產、未經許可開展受監管活動並向FCA作了虛假陳述。