美國SEC對高盛資產管理公司罰款400萬美元

美國證券交易委員會（SEC）指控高盛資產管理公司（GSAM）的政策和程序失誤，涉及兩個共同基金和一個獨立管理帳戶對環境、社會和治理（ESG）投資進行行銷。 為了解決這些指控，GSAM同意支付400萬美元的罰款。

SEC命令認為，從2017年4月到2020年2月，GSAM有幾個政策和程序失誤，涉及其投資團隊用於選擇和監測證券的ESG研究。 從2017年4月到2018年6月，該公司在一個產品中沒有任何關於ESG研究的書面政策和程式，而建立政策和程式后也沒有持續地遵循它們。

SEC執法部副主任兼氣候和ESG工作組負責人Sanjay Wadhwa表示：「為了回應投資者的需求，越來越多地像GSAM這樣的公司將他們的基金和戰略打上『ESG』的標籤並進行行銷。 當他們這樣做時，必須建立合理的政策和程式，規範如何將ESG因素作為投資的一部分進行評估，然後遵循這些政策和程式。 "

執法部門資產管理股聯合主管Andrew Dean表示：「今天的行動證明，投資顧問必須制定和遵守他們對投資過程的政策和程式，包括ESG研究，確保投資者得到他們期望得到的諮詢服務。 "