美國SEC指控5名俄羅斯人參與8200萬美元黑客交易騙局

​美國證券交易委員會（SEC）週一宣布，已對5名俄羅斯人提出欺詐指控，原因是他們參與了一個多年的騙局。被告在公告公開之前，通過黑客入侵兩家美國申報代理公司的系統，從盜取的企業盈利公告中獲利。

申報代理公司協助上市公司準備並向SEC提交定期報告，包括包含盈利信息的季度報告。

SEC的起訴書稱，被告Ivan Yermakov使用欺騙性的黑客技術入侵申報代理公司的系統，並直接或間接地將從這些系統中竊取的尚未公開的公司盈利公告提供給其他被告Vladislav Kliushin、Nikolai Rumiantcev、Mikhail Irzak和Igor Sladkov。

SEC發現，2018年至2020年期間，這些交易員利用丹麥、英國、塞浦路斯和葡萄牙的20個不同的經紀賬戶，以及竊取的信息在500多個企業盈利公告前進行交易，獲得了至少8200萬美元的利潤。據稱，被告人與Kliushin創辦的一家俄羅斯信息技術公司分享了部分巨額利潤，Yermakov和Rumiantcev擔任該公司的董事。

相關部門已經宣布對SEC訴訟中提到的五名被告提出刑事指控，被告Vladislav Kliushin從瑞士引渡回美國。

具體而言，SEC指控每位被告違反了聯邦證券法的反欺詐條款和SEC的相關反欺詐規定，並尋求最終判決，命令被告支付罰金，歸還他們的非法所得和預付利息，並禁止他們在未來開展違反反欺詐法的行為。

本月初，Fazzaco報導，美國證券交易委員會（SEC）已於2021年11月30日對一名瑞士交易者Marc Demane Debih提出內幕交易指控。 Debih積極參與兩項多年內幕交易騙局而獲得至少4900萬美元的非法利潤。