美國SEC獎勵檢舉人超過一千萬美元

美國證券交易委員會（SEC）今天宣布，向一位檢舉人提供超過1000萬美元的獎勵。在整個調查過程中，該檢舉人提供關鍵證據、協助破譯通信以及提煉複雜問題，為SEC工作人員提供了極大幫助。

SEC檢舉人辦公室主任簡·諾伯格（Jane Norberg）說：“檢舉人內部舉報後，我們機構並未收到滿意的答复。檢舉人提醒我們這種證券違規行為，並在調查過程中發揮了關鍵作用。今天針對檢舉人的獎勵表明，檢舉人可以在協助調查上起到很大的作用。從而幫助SEC節省時間和資源。”

自2012年頒發第一份獎勵以來，SEC已向109個人提供了約6.87億美元的獎勵。所有獎勵支付均來自國會設立的投資者保護基金，資金全部來自SEC針對《證券法》違法行為人的貨幣制裁。尚未從受害投資者那裡收取或扣留任何款項來支付檢舉人獎勵。檢舉人自願向SEC提供原始、及時和可信的信息，從而導致執法行動的成功，就有資格獲得獎勵。如果貨幣制裁的金額超過100萬美元，檢舉人的獎勵可能佔所收款項的10％至30％。

根據《多德-弗蘭克法案》（Dodd-Frank Act）的規定，SEC保護檢舉人的隱私，並且不披露可能洩露舉報人身份的信息。