美國SEC“舉報人獎勵計劃”再發出逾400萬美元

美國證券交易委員會（SEC）週一宣布，向在二起獨立執法行動中提供信息和協助的幾名舉報人頒發總計逾400萬美元的獎金。

在第一項裁決中，SEC向一名舉報人頒發了總計約260萬美元的獎金。這名舉報人先進行了內部舉報，而後再向SEC舉報，為現有調查提供了重要信息，提醒SEC工作人員注意在海外發生的不當行為。如果沒有該舉報人提供的信息，SEC很難發現這些行為。

在第二項裁決中，SEC向聯合舉報人頒發了總計約150萬美元的獎金，因為他們在整個調查過程中提供了大量協助，幫助SEC成功執法。聯合舉報人與SEC工作人員進行了多次溝通，並提供了關鍵證人的信息。

SEC舉報人辦公室主任Creola Kelly表示：“這些舉報人提供了關鍵信息和持續協助，幫助SEC發現違法行為。這些獎勵凸顯了舉報人獎勵計劃對SEC的執法工作以及發揮員工最大效用的重要性。”

自2012年首次頒發獎金以來，SEC已向241名個人發放獎勵約12億美元。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付，該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨幣制裁。未從受損害的投資者處獲取或扣留任何資金來支付舉報人的獎勵。當舉報人自願向SEC提供原始、及時和可信的情報，助力執法行動取得成功時，他們就有資格獲得獎勵。當貨幣制裁金額超過100萬美元時，舉報人獲得獎勵的範圍可以從所收款項的10%到30%不等。