美國SEC“舉報人獎勵計劃”再發出1040萬美元

美國證券交易委員會(SEC)昨日宣布，向在三起獨立訴訟中提供信息和協助的幾位舉報人頒發總計約1040萬美元的獎金。

在第一項裁決中，SEC向兩名舉報人頒發總計約750萬美元的獎金。兩名舉報人在現有調查中提供了新的重要信息，提醒SEC工作人員注意發生在不同地域的不當行為。第一名舉報人還因對另一機構提起的訴訟做出貢獻而獲得獎勵。

在第二項裁決中，兩名舉報人獲SEC頒發超過240萬美元的獎金，他們提供的情報促成SEC工作人員成功執法。第一名舉報人提供的情報促使SEC工作人員開始調查，該舉報人還提供了關鍵證據。第二名舉報人提供的情報極大地推進正在進行的調查。

在第三項裁決中，SEC向三名舉報人頒發約43.5萬美元的獎金。前兩名舉報人共同提醒SEC工作人員注意欺詐行為，這促使了調查的開始，他們還在調查期間持續提供協助。第三名舉報人在調查初期提供了新的、詳細的且非常有價值的情報，這對協助工作人員開展案件調查起到了重要作用。

SEC舉報人辦公室主任Creola Kelly表示："現如今，舉報人提供的情報和協助被證明對執法行動的開展至關重要。他們的情報使我們節省了大量資源，並更有效開展每項行動。"

自2012年首次頒發獎金以來，SEC​已向233名個人發放獎勵約12億美元。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付，該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨幣制裁。未從受損害的投資者處獲取或扣留任何資金來支付舉報人的獎勵。當舉報人自願向SEC提供原始、及時和可信的情報，助力執法行動取得成功時，他們就有資格獲得獎勵。當貨幣制裁金額超過100萬美元時，舉報人獲得獎勵的範圍可以從所收款項的10%到30%不等。