美國SEC“舉報人獎勵計劃”再發出1150萬美元

美國證券交易委員會（SEC）週五宣布向兩名舉報人頒發近1150萬美元的獎金，表彰他們在SEC的執法過程中向SEC工作人員提供了情報和協助。

SEC向第一名舉報人發放了近700萬美元獎金，向第二名舉報人發放了超450萬美元獎金。第一名舉報人獲得的獎金更高，是因為其最初提供的信息推動了SEC工作人員對非常隱蔽的違法行為展開調查，並在此後提供了大量協助。第二名舉報人在SEC調查開始後才提交信息，並且在發現不當行為後拖延了幾年才向SEC舉報。

SEC舉報人辦公室代理主任Emily Pasquinelli表示："此次向兩名舉報人發放獎金彰顯了SEC致力於獎勵提供高質量線索，尤其是及時提供線索的個人。這些舉報人提供了重要信息，助力SEC展開調查，他們此後還協助SEC調查違法行為，並開展執法行動。“

自2012年首次頒發獎金以來，SEC已向212名個人發放獎勵近10億美元。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付，該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨幣制裁。未從受損害的投資者處獲取或扣留任何資金來支付舉報人的獎勵。當舉報人自願向SEC提供原始、及時和可信的情報，助力執法行動取得成功時，他們就有資格獲得獎勵。當貨幣制裁金額超過100萬美元時，舉報人獲得獎勵的範圍可以從所收款項的10%到30%不等。