美國SEC“舉報人獎勵計劃”再發出330萬美元

美國證券交易委員會（SEC）宣布，向兩名舉報人頒發總額約330萬美元的獎勵。

在第一項命令中，SEC向一名舉報人頒發約320萬美元的獎勵，該舉報人就違規行為向SEC工作人員發出警告，指出工作人員需要關注的關鍵問題，並向工作人員提供緊要問題的意見，為SEC節省了資源。

在第二項命令中，SEC向一名舉報人頒發10萬美元，獎勵該舉報人提供重要信息以及持續性提供協助。該舉報人提供的信息和合作幫助SEC發現並製止了一場正在進行的針對投資者的欺詐活動。

SEC舉報人辦公室代理主任Emily Pasquinelli表示："這些舉報人提供了新的、重要的信息，幫助SEC了解和理解違規行為。舉報人提供的持續協助與合作對成功開展執法行動至關重要。"

自2012年首次頒發獎金以來，SEC已向153名個人發放獎勵約8.16億美元。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付，該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨幣制裁。未從受損害的投資者處獲取或扣留任何資金來支付舉報人的獎勵。當舉報人自願向SEC提供原始、及時和可信的信息，導致執法行動成功時，他們就有資格獲得獎勵。當貨幣制裁金額超過100萬美元時，舉報人獲得獎勵的範圍可以從所收款項的10%到30%不等。

本月早些時候，Fazzaco報導稱，SEC宣布向一名舉報人頒發總額約為250萬美元的獎勵​​。