美國SEC“舉報人獎勵計劃”再發出350萬美元

美國證券交易委員會（SEC）週五宣布，向在一起獨立執法行動中提供資訊和協助的四名舉報人頒發總計350萬美元的獎金。

​三名聯合舉報人向SEC工作人員提供了資訊，推動工作人員展開新的調查，幫助SEC成功執法。這些聯合舉報人提供的資訊也助力另一家機構展開調查，推動另一項獨立行動取得成功。此外，另一名舉報人對公開資訊進行分析，並提供了見解，使工作人員的注意力集中在新的指控上，推動了調查進度。

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SEC舉報人辦公室主任Creola Kelly表示：“關於違反證券法的可靠和具體的線索，這些線索無論是來自公司內部人員還是公眾，均有利於SEC展開執法行動。此案件中的舉報人提供了寶貴的資訊，協助了SEC進行調查。”

自2012年首次頒發獎金以來，SEC已向273名個人發放獎勵約13億美元。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付，該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨幣制裁。未從受損害的投資者處獲取或扣留任何資金來支付舉報人的獎勵。當舉報人自願向SEC提供原始、及時和可信的情報，助力執法行動取得成功時，他們就有資格獲得獎勵。當貨幣制裁金額超過100萬美元時，舉報人獲得獎勵的範圍可以從所收款項的10%到30%不等。