美國SEC“舉報人獎勵計劃”再發出400萬美元

美國證券交易委員會（SEC）宣布，向四名舉報人頒發400萬美元的獎金，表彰他們在訴後執法程序中向SEC工作人員提供情報和協助。

在第一份裁定中，SEC向一名舉報人發放超過200萬美元的獎金，該舉報人提供的情報促使SEC展開調查，並最終助力執法行動取得成功。SEC還向另一名舉報人發放超過15萬美元的獎金，該舉報人提供的情報促使SEC工作人員擴大對相關公司其他被控行為展開調查。

在第二份裁定中，SEC向一名舉報人發放超過130萬美元的獎金，該舉報人向SEC舉報內部報告中的不當行為。SEC還向另一名舉報人發放超過50萬美元的獎金，雖然第二位舉報人的情報很重要，但第一位舉報人的情報更重要，因為它的範圍更廣，提交更及時。

SEC舉報人辦公室代理主任Emily Pasquinelli表示："今天的獎勵突顯了舉報人在發現和製止違反證券法行為方面所發揮的重要作用。每個舉報人都提供了高質量的情報，為相關執法行動的成功做出了重要貢獻。"

自2012年首次頒發獎金以來，SEC已向190名個人發放獎勵約9.46億美元。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付，該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨幣制裁。未從受損害的投資者處獲取或扣留任何資金來支付舉報人的獎勵。當舉報人自願向SEC提供原始、及時和可信的情報，助力執法行動取得成功時，他們就有資格獲得獎勵。當貨幣制裁金額超過100萬美元時，舉報人獲得獎勵的範圍可以從所收款項的10%到30%不等。