美國SEC“舉報人獎勵計劃”再發出530萬美元

美國證券交易委員會（SEC）宣佈，向多名舉報人頒發530萬美元的獎金，表彰他們在訴後執法程序中向SEC工作人員提供情報和協助。

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在第一份裁定中，SEC向一名舉報人發放近400萬美元的獎金，因爲他提供的情報促使SEC展開調查，並最終助力執法行動取得成功。該舉報人提供了大量的協助，參與了數小時的電話採訪，並與調查人員進行了數十次溝通。該舉報人還指認了關鍵證人，並向工作人員提供了文件。

在第二份裁定中，SEC向三名舉報人發放130萬美元的獎金，因爲他們提供的情報促使SEC展開調查。這其中，第一名舉報人獲得了最大數額的獎金，因爲他提供了大量且持續性的協助，幫助SEC節省了時間和資源，對執法行動的成功起到了重要作用。

SEC舉報人辦公室代理主任Emily Pasquinelli表示："這些舉報人提供了關鍵信息，使SEC工作人員注意到這些違規行爲。他們提供的情報以及持續性的協助在助力成功執法上發揮了關鍵作用。"

自2012年首次頒發獎金以來，SEC已向178名個人發放獎勵約9.37億美元。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付，該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨幣制裁。未從受損害的投資者處獲取或扣留任何資金來支付舉報人的獎勵。當舉報人自願向SEC提供原始、及時和可信的情報，助力執法行動取得成功時，他們就有資格獲得獎勵。當貨幣制裁金額超過100萬美元時，舉報人獲得獎勵的範圍可以從所收款項的10%到30%不等。