聯邦法院對TFS-ICAP處以700萬美元罰款！

美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，紐約南區美國地方法院已下令對兩家交易商間經紀商TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd處以700萬美元的民事罰款。

這兩家公司被指控向客戶謊稱在某個價格水平有買賣單，但實際上並沒有，此外，這兩家公司還和客戶傳達其實尚未發生的交易。

法院還發現，TFS-ICAP的前首席執行官Ian Dibb和其前新興市場負責人Jeremy Woolfenden沒有認真監督公司行為。

Ian Dibb和Jeremy Woolfenden因監督失責分別被處500,000美元的民事罰款，並且雙方均同意在五年內不向CFTC申請註冊或要求豁免註冊，並且不從事任何需要此類註冊或豁免的活動。

CFTC執法執行代理人Vince McGonagle表示：”經紀商和其他中介在我們的市場中扮演著至關重要的角色。 CFTC將採取行動確保這些實體傳達並報告真實、準確的價格信息，保護市場的完整性。我們還致力於對負有監管責任的公司經理進行監督，確保其製定適當的政策和程序，阻止違法行為的發生。”