聯邦法院支持ASIC反對AGM市場規則

澳大利亞聯邦法院本週已對AGM Markets Pty Ltd，OT Markets Pty Ltd和Ozifin Tech Pty Ltd作出判決，裁定這些公司從事系統性不合情理的行為，同時向零售提供非處方（OTC）衍生產品澳大利亞的投資者。

這三家公司目前正在與 澳大利亞證券和投資委員會 （ASIC） 進行訴訟 ，後者在收到散戶投資者的大量投訴後開始對這兩家公司進行調查。

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法院週三裁定，由於不合理的行為，澳大利亞境內的投資者損失了超過3000萬澳元。對此案進行裁決的名譽法官海灘法官發現， 全球在線外匯經紀商 AGM Markets 違反了《公司法》 s912A（1）規定的其澳大利亞金融服務（AFS）被許可人義務，以“有效，誠實和公正地提供金融服務”。相當。”

這三家公司在與澳大利亞的散戶投資者打交道時，使用的客戶經理通常位於境外。法院認為這些客戶經理違反了許多規則。

即，法院認為客戶經理：

• 未獲得公司許可時向客戶提供個人建議；
• 提供的建議不符合公司客戶的最大利益；和
• 作虛假，誤導或欺騙性的陳述，包括有關投資衍生產品的風險，客戶存入其交易賬戶的資金所承受的風險以及客戶可能從其交易中產生的利潤的陳述貿易。
• 在評估了客戶經理的行為之後，法院還發現從事誤導和欺騙性行為的公司提供了無牌個人建議，並且這些建議都不符合客戶的最大利益。

ASIC於2018年取消了AGM Markets的AFS許可

正如《 金融巨頭》 報導的那樣 ，ASIC早在2018年就取消了AGM的AFS許可。當時，監管機構表示，由於“行為不合理和利益衝突 不受控制”而 取消了該許可。

至此，法院已作出裁決。關於懲罰和救濟的進一步聽證會尚未舉行，日期尚未確定。