「胖手指」闖禍！花旗遭英國監管機構重罰7850萬美元

英國監管機構因花旗集團（Citigroup）的交易操作控製不力，於周三（5月22日）對其處以了共計6160萬英鎊（約合7850萬美元）的罰款。此次罰款是英國監管機構對系統違規行為進行的最大製裁之一。這家華爾街公司違規行為中的其中一例案例還曾導致歐洲股市的突然下跌。

英國市場監管機構審慎監管局（PRA）和金融行為監管局（FCA）在周三的一份聲明中表示，他們對花旗集團在2018年4月至2022年5月間的違規行為進行了調查，並處以了罰款。

該行倫敦子公司Citigroup Global Markets Limited（CGML）在業務操作中出現了一系列失誤，「最終導致了交易事件的發生」，其中最引起註意的是2022年5月的一筆4440億美元的錯誤訂單。

PRA行政總裁、英國央行負責審慎監管的副行長Sam Woods表示：「參與交易的公司須采取有效控製措施以管理相關風險。」「CGML未能達到我們在這方面的預期標準，因而收到了今天的罰單。」

據監管機構調查，花旗在2022年5月2日處理了一筆4440億美元的訂單，而該訂單的原本金額僅為5800萬美元。這一失誤導致錯誤賣出的訂單價值高達14億美元。PRA表示，此次交易錯誤的直接原因在於交易員的操作失誤，即所謂的「胖手指失誤」（fat-finger），但其主要原因還是在於花旗的電子交易系統產生了錯誤訂單。

該監管機構表示，在該交易被取消前，這一錯誤恰逢幾個歐洲指數的「短期重大波動」。調查報告稱，造成這一失誤的原因主要在於該公司的交易系統「缺乏某些預防性硬性限製以及其它控製措施的不當校準」。

PRA表示，該機構此前對花旗曾多次發出過監管措施改進要求，但該行在這方面仍存在缺陷。花旗自身的系統也發現了問題，而這一系列事件更是凸顯了其中的缺陷。

花旗發言人表示，該行「很高興能解決這個發生在兩年多前的問題，該問題源於一個個人錯誤，並在幾分鐘內就被發現並糾正了。」

該發言人還在電子郵件中表示：「我們已立即采取措施來加強我們的系統和控製能力，並會繼續致力於確保我們能完全遵守監管規定。」

根據FCA發布的公告，花旗銀行沒有對該調查結果提出異議，並同意和解，因此，該行獲得了30%的罰款減免。否則，FCA對其處以的罰款金額將達到39666000英鎊（約合5050萬美元）。

同日，PRA對花旗處以了33880000英鎊（約合4310萬美元）的罰款。

來源：路透社