膽敢欺騙美國投資者！Emperor Investments被SEC罰款25000美元

美國證券交易委員會（SEC）宣佈已對在SEC註冊的加拿大智能投顧公司Emperor Investments, Inc.（Emperor）提起控告，原因是該公司曾欺騙美國投資者。

SEC指出，2018年6月至2019年10月，Emperor運營並通過其網站和社交媒體平臺向客戶營銷過一個自動化數字投資諮詢程序—智能投顧（robo-adviser）。但其網站上發佈的營銷信息和業績數據都具有誤導性，而Emperor的客戶和潛在客戶都能看到這些信息。

具體而言，Emperor宣稱過去11年裏，公司業績一直優於市場。而事實上，這種說法是基於建模工作回報，而且該公司運營時間不到兩年，在此期間，其業績一直落後於市場。SEC指出，Emperor沒有遵守資金索取披露和相關文件要求，給向其推薦客戶的博主付費，這是該公司獲取新客戶的主要來源。此外，該公司沒有采取或執行相關政策或程序，停止上述違法行爲。

Emperor 並未承認或否認 SEC 的調查結果，但已同意執行SEC的停終令。根據該停終令，Emperor 違反了《顧問法》第 206(2) 和 206(4) 條的反欺詐規定以及第206(4)-1、206 (4)-3 、206(4)-7條細則，需接受譴責，並支付25000 美元的民事罰款。