Fazzaco > 要訊 > 與FINRA達成和解！法國巴黎銀行同意支付9萬美元罰款 與FINRA達成和解！法國巴黎銀行同意支付9萬美元罰款 來源: FinanceFeeds 2020-02-07 法國巴黎銀行（BNP Paribas Securities Corp.）已同意支付$ 90,000美元的罰款，作為與金融業監管局（FINRA）達成和解的一部分。罰款來自違反OATS以及違反規則606和監督的行為。 尤其是，FINRA工作人員在2015年考試期間（2015年9月22日至23日）抽樣了50份符合OATS的訂單，並確定了46個案例，法國巴黎銀行向OATS傳輸了不正確，不完整或格式不正確的數據。 46個實例中的每個實例均未包含源於該公司的外國子公司的訂單的“未持有”特殊處理代碼。 該公司發現了可追溯至2012年的軟件錯誤，該錯誤僅影響從該外國子公司以電子方式收到的訂單。該軟件錯誤導致該公司46個案例中有45個未能報告“ Not Held”處理代碼。另一個實例是人為錯誤造成的。該公司通過FINRA的監管查詢了解了此問題，並於2016年7月解決了該軟件錯誤。 此外，從2015年1月1日到2015年9月，該公司未能報告該公司與某些地點的關係，該地點已將非定向訂單發送給該地點，包括任何支付訂單流量的安排和任何利潤分享關係。 此外，在同一時期，該公司未能發布其路由的非定向“其他”訂單的準確百分比。 由於上述原因，法國巴黎銀行違反了NMS規則606和FINRA規則2010。讓我們回想起NMS規則606要求每個經紀人或交易商在每個日曆季度向公眾提供包含其非定向交易路線信息的報告。國家市場系統（NMS）證券中的訂單。規則606（a）（1）（iv）規定，公司的報告必須包括“ [a]討論經紀人或交易商與根據（a）（1）（ii）款確定的每個地點的關係的實質方面這部分內容包括對訂單流支付的任何安排和任何利潤分享關係的描述，以及對這種安排的任何條款的書面或口頭的描述，這些條款可能影響經紀人或交易商的路線決定。” FINRA還發現，從2015年1月到2017年8月18日，該公司的監督系統（包括其書面監督程序（WSP））的設計不合理，無法達到有關OATS報告準確性的FINRA規則。具體而言，該公司用於審查其OATS報告準確性的監督程序包括審查OATS網站和FINRA的OATS合規性月度報告卡。但是OATS網站和月度報告卡並未涵蓋OATS報告的所有方面，也不會反映未報告特殊處理代碼的情況。 最終，從2015年9月22日到2017年8月18日，該公司GES服務台的WSP的設計不合理，無法遵守適用於交易報告做市活動的規則。 公司的相關安全計劃應描述以下內容： （1）負責監督的個人的具體身份； （2）有關主管應採取的監督步驟和審查； （3）審查的頻率； （4）如何記錄這些審查。 具體而言，該公司為其GES Desk提供的WSP未能包括關於訂單處理，交易報告和其他交易規則等中的一項或多項描述。 法國巴黎銀行已同意譴責並處以$ 90,000的罰款（其中$ 30,000違反OATS； $ 15,000違反第606條規則，$ 45,000違反監管）。 法國巴黎銀行
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