興業金融證券有限公司遭證監會譴責及罰款640萬元

來源: FinanceFeeds 2020-01-03

興業金融證券有限公司（興業金融）因違反有關利益衝突及監督客戶主任的監管規定，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責及罰款640萬元。

證監會經調查後採取上述紀律處分行動。有關調查發現，興業金融未能：

·有效執行相關政策以避免其研究報告與投資銀行業務關係之間出現實際和潛在利益衝突；

·充分披露其與研究報告所涵蓋的上市公司之間的投資銀行業務關係；及

·有效監察其研究分析員的交易活動。

證監會進一步發現，興業金融在監督其客戶主任方面沒有設立足夠的監控措施。特別是，雖然興業金融為確保客戶主任透過電話接收的客戶交易指示被錄音而設立了抽樣檢查程序，但檢查的頻次及範圍與其業務規模不相稱。結果，客戶主任未獲書面授權而進行的委託交易活動持續了23個月都沒有被發現。

證監會在釐定上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括興業金融：

·所犯的缺失直到證監會視察時才被發現；

·為糾正其內部監控不足而採取的行動；及

·與證監會合作解決有關的紀律處分程序。