芝商所對GFI Securities處以75000美元罰款

​美國衍生品巨頭芝商所集團（CME Group）對GFI Securities處以7.5萬美元的罰款，原因是該公司未能認真監督其員工和代理人開展相關業務，並且違反了大宗交易報告義務。

​紐約商品交易所商業行為委員會（COMEX Business Conduct Committee）的一個小組發現，在2020年1月至2020年4月期間，GFI Securities為客戶執行了許多COMEX黃金期貨合約的大宗交易，但是GFI Securities沒有在執行後的規定時間內向交易所報告，也沒有報告這些大宗交易的交易細節。

該小組還發現，在這時間段內，GFI Securities未能認真監督其員工執行大宗交易，確保經紀商遵守交易所大宗交易報告要求。

CME Group表示："處理大宗交易的經紀商必須確保在規定的時間內以規定的方式向交易所報告每筆大宗交易。報告內容必須包括合約、合約月份、價格、交易數量、各自的清算成員、執行時間，對於期權而言還要報告執行價格、認沽或認購以及到期月份。"

本月早些時候，CME Group公佈了2021年10月的月度交易指標​​，顯示日均交易量（ADV）同比大幅躍升。