Fazzaco > 要訊 > 花旗全球市場同意罰款160,000美元，作為與FINRA和解的一部分 花旗全球市場同意罰款160,000美元，作為與FINRA和解的一部分 來源: FinanceFeeds 2020-03-21 在2014年10月1日至2017年8月4日期間，公司未能將至少1,714,788個可報告的訂單事件傳輸到訂單審核跟踪系統。 花旗全球市場（Citigroup Global Markets Inc）已同意處以160,000美元的罰款，作為與美國金融業監管局（FINRA）達成和解的一部分。 在2014年10月1日至2017年8月4日期間，花旗集團全球市場未能將至少1,714,788個可報告的訂單事件（ROE）傳輸至訂單審計跟踪系統（OATS），並且向OATS不當地無需報告的496,554個路由報告，不需要舉報。此外，在2012年6月11日至2016年4月15日期間，該公司向OATS提交了818,949份不需要提交的新訂單報告。此行為違反了FINRA規則7450和2010。 此外，從2014年4月7日到2016年10月31日，公司向OATS傳輸了至少241,201,167個 ROE，其中包含不正確，不完整或格式不正確的數據。此行為違反了FINRA規則7450和2010。 在2014年11月至2016年10月31日期間，該公司向FINRA的交易報告工具（TRF）和場外報告工具（ORF）提交了至少數千份相應的交易報告， 但未能包括毫秒級的執行時間戳。公司的系統以毫秒為單位捕獲時間。此行為違反了FINRA規則6282和2010。 此外，在2016年11月7日至2017年1月9日期間，公司向OATS傳遞了至少5,172,194股Tick Size Pilot（TSP）證券的ROE ，其中包含不正確，不完整或格式不正確的數據。此行為違反了FINRA規則6191和2010。 最終，在2012年6月11日至2017年8月4日期間，該公司未能建立並維護合理設計的監督體系，以確保遵守適用的證券法律法規，與OATS和交易報告有關的FINRA規則。此行為違反了NASD規則3010（針對2014年11月30日或之前的行為），FINRA規則3110（針對2014年12月1日及之後的行為）和FINRA規則2010。 罰款總額為160,000美元 ，其中包括違反FINRA規則7450、6282和2010的罰款90,000美元；違反FINRA規則6191的罰款10,000美元;以及違反NASD規則3010（a），FINRA規則3110（a）和FINRA規則2010的罰款60,000美元。該公司還同意接受譴責。 該公司自1936年10月以來一直是FINRA成員。它為客戶提供投資銀行業務，資產管理，經紀，證券交易，諮詢和其他金融服務，還從事專有交易以促進客戶流和對沖。該公司目前在紐約總部及其729個分支機構中僱用大約7,328名註冊代表。
訂閱
訂閱
訂閱