花旗環球金融市場因違反 CBOT 規則被 CME 處以 15 萬美元罰款

CME 集團公告稱，其已對花旗環球金融市場公司（Citigroup Global Markets Inc., CGMI）採取紀律處分，原因涉及芝加哥期貨交易所（CBOT）相關規則違規。

根據處理結果，CBOT 商業行為委員會在接受和解方案時指出，CGMI 並未承認或否認違規事實。但經調查，委員會認定 CGMI 曾在客戶協議中設定一段時間，限制公司對客戶頭寸何時及在何種情況下進行強制平倉的自主裁量權。

委員會表示，這一做法違反了 CBOT 第 930.K 條規則。

公告同時指出，CGMI 此後已修改相關客戶協議，更新後的條款現已符合交易所規定。

根據和解協議，CGMI 被處以 15 萬美元罰款。