英國金融行為監管局就擴大認證制度和行為規則的實施期限徵求意見

來源: Mondo Visione 2020-07-20

FCA今天發布了一份諮詢文件，內容涉及在FCA單獨監管的公司需要實施認證制度的截止日期之後，對其規則進行更改。

財政部在6月宣布，公司必須首先評估其合格人員的資格和適當性的截止日期將推遲至2021年3月31日。

這種延遲將使受冠狀病毒大流行（Covid-19）嚴重影響的公司有時間進行所需的更改。

為了確保其他SM＆CR截止日期保持一致並為有需要的公司提供更多時間，FCA正在協商將以下要求的截止日期從2020年12月9日延長至2021年3月31日：

如果公司能夠在2021年3月之前向職員認證並向FS登記冊提交有關號碼簿人員的信息，則應這樣做。 FCA仍將自2020年12月9日起在FS登記冊上發布獨資公司認證僱員的詳細信息，因為FCA希望該公開信息將立即為消費者和公司帶來好處。

FCA監督，零售和授權執行總監Jonathan Davidson說：

“這些擬議的變更認識到Covid-19大流行給金融服務公司帶來了巨大壓力，並且對於公司充分，適當地實施認證制度並有效地對員工進行《行為守則》進行培訓非常重要。

“我們繼續高度重視認證制度和行為準則，並認為這是一個永久提高金融服務行業行為，能力和文化門檻的機會。

“我們希望公司在需要時可以利用這些額外時間來實施最高標準的認證和行為準則培訓。”

FCA正在與議會程序一起進行磋商，以給受監管的公司確定性並儘快確定政策。

FCA期望負責任的高級管理人員確保所有認證人員都合適。公司不應等待將不適合任職的人員從認證職位中撤職。同樣，負責任的高級經理必須確保《行為準則》培訓有效，以便員工了解《行為準則》並了解其在工作中的適用方式。這些計劃需要計劃，時間和精力才能有效交付。

由於認證制度和目錄人員的報告不適用於基準管理員，因此FCA並不打算諮詢更改基準管理員的截止日期。基準管理員必須在2021年12月之前培訓《行為準則》中的非高級經理人員。

FCA要求在2020年8月14日之前就此次磋商發表意見。

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