英國FCA對BlueCrest Capital Management處以超4000萬英鎊罰款

英國金融行為監管局（FCA）週三發表公告，該監管機構決定對BlueCrest Capital Management (UK) LLP（簡稱“BCMUK”）處以40806700英鎊罰款，並要求該公司對因其失誤而蒙受損失的客戶進行補償。

FCA表示，2011年10月1日至2015年12月31日期間，BCMUK將從事外部基金（僅對外部投資者開放）的投資組合經理分配到了內部基金（僅對其合作夥伴和員工開放），該公司未能公平處理利益衝突。

FCA發現，投資組合經理會優先分配給內部基金投資者而不是外部基金投資者，BCMUK的系統和控制措施無法管理這項風險，這使得外部基金及其投資者享受到的投資管理服務大打折扣。

值得注意的是，FCA上述結論屬於臨時性質，因為BCMUK還沒有提出申述。 BCMUK已決定將此案提交至上級裁判所審理，如有需要，上級裁判所將決定FCA需採取的適當行動。

去年12月份，美國證券交易委員會（SEC）責令BlueCrest Capital Management Limited支付1.7億美元，這些資金將用於補償蒙受損失的投資者。

SEC指控該公司將頂級交易員從其旗艦客戶基金BlueCrest Capital International (BCI)轉移到了自營基金BSMA Limited，並用表現不佳的算法來替代這些交易員，由此導致了信息披露不充分、重大錯報和誤導性遺漏等問題。