虛假宣傳投資表現，SEC對Coral Gables採取緊急行動！

來源: FinanceFeeds 2020-08-31

美國證券交易委員會（SEC）對佛羅里達州投資諮詢公司Coral Gables Asset Management LLC及其所有者David C. Coggins採取了緊急行動，後者涉嫌投資詐騙。

2020年8月20日，美國地方法院法官Kathleen M. Williams批准了美國證券交易委員會的請求，對Coggins和Coral Gables採取緊急措施，包括資產凍結、命令其保存相關記錄。

根據SEC的投訴，Coral Gables和Coggins通過虛假陳述基金表現、所管理的資產數量、Coggins的投資經驗等，向投資者宣傳他們管理的私人基金，誘騙投資者進行投資。

SEC投訴稱，Coggins提供給投資者和潛在投資者的文件顯示，該基金過去37個月都有盈利，但事實上，該基金大約有26個月表現不佳。

Coral Gables和Coggins還偽造了經紀記錄、投資者賬戶記錄、審計文件等，並將其發送給投資者和第三方。

在收到SEC保存文件要求的幾小時內，Coggins銷毀了與他的欺詐行為有關的證據。

SEC向佛羅里達南部地區法院提起的申訴指控Coral Gables和Coggins違反了《聯邦證券法》中的反欺詐規定和《投資顧問法》。

SEC尋求對Coggins及其公司處以禁令，沒收其非法所得，並對其處以罰款。

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