行政上訴仲裁庭將ASIC對前悉尼金融顧問的8年禁令縮短至6年

​澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天宣布，行政上訴仲裁庭（AAT）已改變其禁止悉尼前金融顧問Lisa Lee女士提供金融服務8年的決定。

Lisa Lee在2010年6月5日至2017年6月15日期間擔任澳新銀行（ANZ）代表，並在2017年9月19日至2018年11月19日期間擔任Infocus Securities Australia Pty Ltd代表。目前，她已不再提供金融諮詢服務。

根據ASIC 2021年5月6日發布的公告，ASIC發現Lisa Lee在擔任ANZ代表時，並沒有見證17名客戶的具有約束力的受益人提名表，追溯了文件，並假冒一名客戶在文件上簽名。

而Lisa Lee對ASIC的決定向法庭提出上訴。AAT認為，禁止Lisa Lee在6年內提供金融服務更恰當。