行政上訴法庭維持ASIC的決定，取消Olive的AFS牌照

行政上訴法庭（AAT）維持了澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）的決定，取消Olive Financial Markets Pty Ltd（Olive）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照。

2013年至2018年期間，Olive經營著兩家金融服務企業。 2020年3月，由於該公司違反了一些法律義務，ASIC取消了其AFS牌照​。 2020年3月17日，Olive向AAT申請對ASIC的決定進行複審。

在2021年初的聽證會上，AAT發現Olive的違規行為包括兜售、誤導性或欺騙性行為、虛假或誤導性陳述、未能提供適當的建議、未能以客戶的最佳利益行事。

AAT指出，這些問題在很長一段時間內沒有被發現，部分原因是該公司合規安排和投訴處理過程中存在嚴重缺陷，而且高級管理人員沒有進行有效監督。

儘管Olive對其業務進行了改進，但上訴法庭認為取消其牌照是適當的。 上訴法院表示，考慮到該公司違規行為的嚴重性以及為了避免其他類似行為發生，取消其牌照是唯一合適的選擇。