被罰190萬美元！BGCD被CFTC指控違反掉期報告要求及核心原則

9月30日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）發布一項命令，向BGC衍生交易有限公司（BGCD）——一家掉期交易執行機構（SEF）——提出指控和罰單，原因是該公司未能向CFTC提交，或提交準確的掉期數據存儲庫（SDR）、公眾報告以及高達數千筆的掉期交易；以及未能及時糾正報告錯誤；同時違反了掉期交易執行機構所需遵守的核心原則。

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該命令要求BGCD停止進一步的違規行為，支付190萬美元的民事罰款，並遵守以下承諾——包括對其掉期報告計劃進行全面審查，並對作為SEF所接受和理應報告的所有交易做一次對帳梳理。此外，命令還進一步要求BGCD在一年內向CFTC提交書面報告。在報告中，BGCD的首席合規官兼執行長必須證明BGCD的對帳流程和合規計劃經過合理設計，以檢測和防止出現違反《商品交易法》（CEA）和CFTC法規的行為。

CFTC執法代理總監Gretchen Lowe表示：「這次的行動強調了準確及時的掉期報告的重要性，也明確指出，如果持續反覆未能提交報告，是對SEF核心原則的違反。準確及時的掉期報告對於CFTC維護市場的完整性並確保市場透明度十分必要」。

來源：CFTC