Fazzaco > 要訊 > 規範市場！ NFA設置掉期能力要求，並於2020年1月31日生效 規範市場！ NFA設置掉期能力要求，並於2020年1月31日生效 來源: FinanceFeeds 2020-01-08 美國國家期貨協會（NFA）發布了有關掉期能力要求的通知，並將於2020年1月21日正式上線。在期貨佣金商（FCM）中被批准為掉期關聯人（AP）、介紹經紀商（IB）、商品池運營商（CPO）或商品交易顧問（CTA）成員所的每個人，或在以下機構中擔任AP的個人：到2021年1月31日前必須滿足NFA的掉期能力要求，才能在該日期之後繼續獲得批准成為掉期AP或繼續在SD擔任AP。該截止期限使註冊的受影響人可以繼續從事1年的掉期活動。2021年1月31日之後，任何想要從事掉期交易活動的個人都必須滿足NFA的掉期能力要求，然後才能被FCM、IB、CPO或CTA成員批准為掉期AP，或者在SD處擔任AP。滿足掉期能力有兩個主要途徑，一種是為SD的AP設計的長期途徑，另一個是為FCM、IB、CPO和CTA的AP設計的短期途徑。以下是具體的測試要求：1）長期途徑掉期產品和應用程序（20個測試問題）掉期市場監管（20個測試問題）入職（10個測試題）交易披露（10個測試問題）反欺詐和道德規範（10個測試問題）交易執行/清算/保證金（10個測試題）風險管理（10個測試題）監督（10個測試題）2）短期途徑掉期產品和應用程序（20個測試問題）掉期市場監管（20個測試問題）監督（10個測試題）合規性、反欺詐和其他要求（10個測試問題）掉期能力測試的內容僅基於以上所有測試問題，因此，無需額外的培訓或學習即可完成NFA的掉期能力要求。
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