詐騙投資者3900萬美元！底特律對沖基金顧問遭SEC指控

​美國證券交易委員會（SEC）近日宣布對位於底特律的EIA All Weather Alpha Fund I Partners LLC（EIA）及其唯一所有者Andrew M. Middlebrooks提出欺詐指控，指控他們參與了一個包括挪用和濫用投資者資金的多年騙局。為了製止這一持續欺詐行為，SEC尋求並在2022年5月19日獲得了美國密西根州東區地區法院的緊急救濟，包括針對EIA和Middlebrooks的臨時限制令以及凍結針對被告和指定救濟被告的資產。

根據SEC的訴狀，至少從2017年年中到2022年4月，EIA和Middlebrooks對他們的對沖基金EIA All Weather Alpha Fund I, LP的投資者實施了欺詐，包括對基金的表現和總資產反復進行虛假陳述；提供偽造的投資者賬戶報表；謊稱基金有審計師；以及建立並向投資者傳播虛假的審計意見。該訴狀還稱，EIA和Middlebrooks濫用新投資者的資金，向基金的其他投資者支付類似龐氏騙局的款項，以繼續欺騙投資者，使他們相信基金是盈利的。 Middlebrooks還挪用投資者的資金用於個人用途，包括購買珠寶和信用卡付款。

SEC在密西根州東區提起訴訟，指控EIA和Middlebrooks違反了聯邦證券法的反欺詐條款，並進一步指控Middlebrooks協助和教唆EIA違反《1940年投資顧問法》。 SEC要求對EIA和Middlebrooks實施禁令、沒收不義之財並預付利息，以及進行經濟處罰。 SEC還將EIA All Weather Alpha Fund I, LP、EIA All Weather Fund Partners II, LLC和Shop Style Shark, LLC列為救濟被告。