誤導投資者！Medley Management及個人遭罰款1000萬美元

美國證券交易委員會（SEC）今天指控上市資產管理公司Medley Management及其前聯合首席執行官Brook B. Taube和Seth B. Taube對投資者和客戶做出虛假陳述，從而造成Medley未來可能增長的錯覺。被告已同意與SEC達成和解，並將共同支付1000萬美元的民事罰款。

根據SEC的命令，至少自2016年8月以來，在包括債券發行材料在內的多份公開文件中，Medley誇大了其管理的資產，包括來自非全權委託客戶的「承諾資本」金額，這些客戶與Medley的協議沒有規定投資義務，其通過Medley進行的投資活動很少。Taubes和Medley沒有透露其大量客戶資本肯能永遠不會用於投資的風險，因此永遠不會產生Medley財務增長所依賴的費用收入。

Taubes和Medley同意加入SEC的命令，發現他們各自造成或疏忽違反了聯邦證券法的反欺詐規定，並且他們造成或違反了報告、賬簿和記錄規定。在不承認或否認SEC的調查結果的情況下，Taubes和Medley同意停止且不再犯任何違反這些規定的行為，並支付總計1000萬美元的民事罰款。在Medley的運營附屬公司 Medley LLC的破產程序中，預計被告將通過向債券持有人付款來履行其支付罰款的義務。