謊話連篇！ “高級交易員”違反多項法規，被CFTC提出欺詐指控

來源: FinanceFeeds 2020-07-08

美國商品期貨交易委員會（CFTC）向德克薩斯州西部地區法院對James Frederick Walsh提出了欺詐指控，後者自稱是外匯“高級交易員”。

投訴稱，至少從2019年9月至今，Walsh欺詐性地招攬了公眾，以公眾名義進行場外槓桿交易或保證金零售外匯交易。

Walsh在社交媒體平台上謊稱自己精通外匯交易 ，能為客戶實現“平均每月8％-11％的回報”、“每月平均利潤為3％”。 Walsh還謊稱自己有權獲得外匯市場的“合法內部信息”。

此外，Walsh還編撰了他的交易經驗、交易技巧、交易結果，歪曲省略了重要事實。並且他未告知客戶他沒有美國的外匯交易賬戶，也沒有代表賬戶持有人在美國進行外匯交易的資格。

Walsh還沒有通知客戶他未在CFTC登記為商品交易易顧問（CTA） ，因此Walsh一直在經營著非法商業活動。

Walsh也沒有告知現有和/或潛在客戶，德克薩斯證券交易委員會已向他發出了終止函，但他沒有遵守。

CFTC指控Walsh違反了《商品交易法》多項條款。 CFTC將對其處以民事罰款和輔助性罰款，包括但不限於交易和註冊禁令、歸還、撤消、判決前和判決後的利息等。

美國商品期貨委員會CFTC

James Frederick Walsh