證監會在2019-20年內判處罰款4.79億元

來源: Finance Magnates 2020-06-24

證券及期貨事務監察委員會（SFC）宣布，本週三，該公司已經公佈了年報2019-20，在監管機構提供了市場活動和亮點的細分，以及闡明了其優先未來一年。

2019-20年跨度是從2019年4月1日到2020年3月31日的12個月。在此期間，被許可人和註冊人的數量增加到47,167。由此，有執照的公司數目增加到3,109家。

總體而言，香港監管機構在12個月內對中介機構進行了317次基於風險的現場檢查，發現了1,489起違反其規則的事件。

全年，證監會因市場監察而向中介人提出8,767項有關交易和帳戶紀錄的要求，監察機構對20家公司和24個人進行紀律處分。對於中介的不當行為，該機構處以總計4.79億美元的罰款。

證監會在COVID-19中加強市場監管

該報告還考察了監管機構在冠狀病毒大流行帶來的波動性增加和挑戰性條件加劇的情況下，為促進監管合規所做的努力。

證監會加強了監管工作，並定期進行壓力測試，以監察金融公司的彈性。監管機構還進行了特殊檢查，以確保企業遵守其義務。

證監會主席呂志輝在報告中說：「提供世界一流的監管制度，以維持市場誠信，並支持香港在連接中國內地與世界之間的重要角色，比以往任何時候都更為重要。健康和可持續發展是鞏固香港作為領先國際金融中心地位的關鍵。”

年度報告還概述了全年的其他亮點，包括引入許可虛擬資產交易平台的監管框架，以及針對證監會授權的集體投資計劃的受託人和保管人的新型受監管活動。

證監會首席執行官阿什利•奧爾德（Ashley Alder）在聲明中說：“我們對能力，獨立性，公正性和公眾責任的堅定承諾是證監會工作的基礎。” “在未來的幾年中，監管機構和行業採取一致的全球行動對於解決我們面臨的巨大挑戰至關重要。”

香港证监会