證監會對未經許可的400億美元交易對富達香港處以罰款

來源: Finance Magnates 2019-12-31

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）週一對FIL Investment Management（美國資產管理公司Fidelity Investments的分支機構）處以350萬港幣（45萬美元）的罰款，原因是2007年至2018年之間的監管違規行為。

該委員會還譴責該公司未獲得足夠的許可以為其海外分支機構執行6,738筆期貨合約交易。 FIMHK進行了這些未經授權的交易，價值近400億美元，依靠某些豁免超過11年，直到2018年8月才向證監會報告違規行為。

總部位於波士頓的資產管理公司的當地部門在2017年3月申請新基金授權時提交了過時的模板後，也向證監會提交了不正確的信息。

鑑於上述事件，證監會與香港國際金融有限公司聯合聘請了獨立的審查員，以審查其程序，並採取措施解決看門狗發現的問題。

檢討發現FIMHK的內部監控及系統存在失誤，而該公司未能實施監控以確保其向證監會提交的資料的準確性。

富達方面在一份聲明中說，該事件對其行動沒有實質性影響，它已加強了內部機制。

引用了管理著價值7.2萬億美元共同基金資產的富達投資（Fidelity Investments）的一位代表的話：“我們向證監會報告了許可問題，並且在他們進行調查期間與他們充分合作。我們已採取一切必要步驟來改善內部控制。”

香港監管機構加強合規行動

證監會在作出決定時表示，富達一直在調查中進行合作，沒有證據表明失敗是故意的。此外，該公司同意聘請獨立的審查員對其內部進行前瞻性審查。確保符合相關法規要求的控制措施。

監管機構在聲明中說：“富達香港沒有關於“目前的失敗”的紀律處分。”

該案突顯了證監會為維持對當地市場的信心而採取的懲罰性措施，由於許多公司都在海外設立公司，這一點變得更加困難。

此外，香港監管機構一直在加強其合規行動，以執行反洗錢規則。去年，金管局因類似違規行為對上海商業銀行處以500萬港元的罰款並予以譴責。同樣在今年早些時候，匯豐銀行表示將與所有零售和企業客戶聯繫，以更新其合同和資金來源信息，並警告稱某些賬戶可能會被暫停。