賠罰近95萬美元！摩根士丹利與美國金融業監管局達成和解

來源: Finance Magnates 2020-08-13

為了與美國金融業監管局(FINRA)達成和解，摩根士丹利(Morgan Stanley)已同意罰款175000美元。此前，前者指控後者未能合理監管其註冊代表KG。在2012年1月至2017年12月期間，該註冊代表曾建議10名短期交易客戶投資適合長期交易的公司債券和優先證券。

除了罰款，摩根士丹利為了和解還已同意向下圖附件A上所列客戶賠償共計774574.08美元，利息另算。雖然接受了和解條件，但摩根士丹利並未承認或否認美國金融業監管局的調查結果。

（美國金融業監管局公佈的資料）

美國金融業監管局表示：“摩根士丹利沒能採取合理的步驟來審查KG推薦給10名短期交易客戶的公司債券和優先證券。”

2012年1月到2017年12月期間，摩根士丹利應用了許多自動警報來標記需要主管進一步審查的交易活動和帳戶。美國金融業監管局稱，從2012年1月到2014年12月，摩根士丹利實際上收到了近100條有關KG幫助那10名受害客戶操作的交易的警報，但卻未能通過合理步驟來審查這些警報。

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