賽普勒斯證監會與Purple Trading達成15萬歐元和解協議

賽普勒斯證券交易委員會（CySEC）宣布已與L.F. Investment Ltd（Purple Trading品牌運營方）達成總額為15萬歐元的和解協議。該協議涉及該公司在《2017年投資服務與受監管市場法案》以及歐盟法規第600/2014號（Regulation EU No. 600/2014）項下的潛在違規行為。

CySEC表示，其依據《2009年賽普勒斯證券交易委員會法》第37(4)條擁有與企業就潛在違規事項達成和解的權力。此次和解源自監管機構對L.F. Investment Ltd在2021年7月至2023年10月1日期間是否合規的調查，重點涵蓋多個關鍵領域，包括：投資公司組織架構要求（第22(1)條）、利益衝突處理（第24(1)條）、客戶信息與一般行為原則（第25條第1款與4a款）、關於委任附屬代理人的義務（第30(2b)條）、產品干預措施的合規性，特別是對差價合約（CFD）向散戶銷售的限制（根據第42條及DI87-09指令）。

L.F. Investment Ltd已支付全部15萬歐元的和解金額。CySEC強調，此類和解款項將直接納入賽普勒斯財政部收入，不構成CySEC的自有收入來源。