Fazzaco > 要訊 > 走群眾路線！ SEC要求NMS計劃費用變更必須公示 走群眾路線！ SEC要求NMS計劃費用變更必須公示 來源: Markets Media SEC 2020-08-22 美國證券交易委員會（SEC）8月19日投票廢除了一條例外款項，該例外條款允許全國市場體系（NMS）計劃費用修正案提案在提交後立即生效，無需通過投資者和其他市場參與者的評審。新規定要求任何NMS計劃費用的變更提案均需公示以徵求公眾意見，只有經SEC批准才能按新的標準施行或者變更費用。 SEC還修改了所有NMS計劃和計劃修正案的審查程序，以明確每個步驟的時間表，增加程序的確定性。 董事長傑伊·克萊頓（Jay Clayton）表示：“ NMS計劃費用影響到各類投資者和市場參與者。新規定將提高評估NMS計劃費用的效率和透明度。” 未更改之前，規則608（b）（3）（i）項下包含的費用例外條款規定，NMS計劃費用變更後只需向委員會提交即可立即生效，NMS計劃在向公眾徵詢意見之前即可收取新費用而無需SEC採取行動。 如今，取消此項規定將使投資者和其他市場參與者有機會在費用變更前發表自己的看法。 此外，規則608此前並未列明NMS計劃提案在SEC備案後向公眾徵求意見的時間表，也未列明SEC批准的時間表。修改後，SEC的行動時間表得以確定，NMS計劃的參與者和公眾將更加清楚地知道SEC何時會採取行動。修訂過後，NMS計劃和計劃修正案如今還需要通過電子郵件進行歸檔。 SECEC投資美國美國證券交易委員會
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