迪拜金融服務管理局對兩違規公司實施經濟處罰

迪拜金融服務管理局（DFSA）今日發布通知，對不受DFSA監管的迪拜國際金融中心（DIFC）註冊公司Alessandro Faro Trading Ltd（AFTL）和DFSA監管下的公司Fius Capital Limited（FCL）實施經濟處罰。

Alessandro Faro Trading Ltd（AFTL）

達成和解後，DFSA最終對AFTL處以25200美元（92610迪拉姆）的罰款。若未達成和解，則AFTL將被處以36000美元（132300迪拉姆）的罰款。

DFSA采取此次行動是因為AFTL在迪拜國際金融中心從事貴金屬和寶石交易業務，但該公司未按照DFSA要求註冊為特定非金融行業和職業（DNFBP）。

DFSA支出，貴金屬和寶石交易屬於典型的洗錢類型，且由於AFTL未能註冊為DNFBP，該公司不受DFSA監管，且違反了DFSA管理要求，存在嚴重的洗錢風險。但是，DFSA並未指控AFTL參與了洗錢活動。

Fius Capital Limited（FCL）

達成和解後，DFSA最終對FCL處以11340美元（41650迪拉姆）的罰款。若未達成和解，則FCL將被處以32400美元（119000迪拉姆）的罰款。

DFSA采取此次行動是因為FCL未能在規定時間內提交部分監管申報表，其中包括年度反洗錢申報表。

DFSA首席執行官Ian Johnston表示：「DFSA對未能遵守DFSA管理要求中的反洗錢要求采取零容忍態度。DFSA將采取適當行動，確保公司履行相關業務。DFSA也將針對此類違規行為采取適當行動。」