進一步擴大獎勵範圍！ SEC宣布修改吹哨人專案規

美國證券交易委員會（SEC）昨天宣布，將對其吹哨人項目的規則進行兩項修改。第一項修改允許SEC在其他情況下為非SEC行動提供信息協助的吹哨人進行獎勵；第二項修改確認SEC在調整獎勵的具體金額時，只能提高獎勵而不能降低獎勵。

SEC主席Gary Gensler說：「2010年，在《多德 - 弗蘭克法案》規定下，國會指示SEC建立吹哨人項目。迄今為止，項目極大地幫助了SEC保護投資者。這次我們進行了兩項重要更改，以進一步改善吹哨人項目。第一項修改擴大了協助相關行動的吹哨人獲取獎勵的範圍，可以直接獲取SEC獎勵，而無需去其他機構獲取他們的吹哨人獎勵。而第二項修改，可以讓SEC在考慮修改要頒發的獎勵金額時，只能提高金額而不能降低金額。我認為這些修改將進一步加強我們的項目，更有助於保護投資者。」

具體來說，根據SEC的21F-3條的兩項修改，如果其他機構的吹哨人項目可以發獎，則SEC也可以為其他機構採取的特定行動中的吹哨人發獎，包括指定的聯邦機構在內。根據修改，如果其他機構的獎勵不可與SEC的獎勵相比時，或是SEC頒發的獎勵金額最高不超過500萬美元時，則允許以上行為。

此外，還確認了第21F-6條對SEC的授權，即SEC修改頒發獎勵金額時只能提高不能降低金額。

SEC的吹哨人項目啟動於2010年，旨在鼓勵個人向SEC提供有效的線索，幫助發現不當行為並更好地保護投資者和市場。該計劃為該機構執行聯邦證券法的有效性做出了重大貢獻。自該計劃的成立以來，SEC已向傑出吹哨人頒發了超過13億美元的資金。

舉報人規則修正案將在聯邦公報發表後30天生效。

來源：美國證券交易委員會