過度交易客戶賬戶，FINRA對WCM罰款150萬美元！

美國金融業監管局（FINRA）宣布，已對Worden Capital Management LLC（WCM）處以超過150萬美元的罰款，其中約120萬美元用以歸還賬戶被公司代表過度交易的客戶，35萬美元則是因其監督不當而進行罰款。此外，WCM還必須聘請一名獨立顧問對公司監管系統和程序進行全面審查。

FINRA發現，從2015年1月到2019年10月，WCM和其首席執行官Jamie Worden沒有建立和執行合理設計的監管系統，並且WCM的註冊代表過度交易了客戶帳戶，導致產生了超過120萬美元的佣金。

比如，一名WCM客戶的賬戶交易了大約一年，其賬戶成本收益比超過100％，已產生的虧損達118,490美元，客戶支付的佣金達205,557美元。 WCM並未採取任何措施來調查或停止該客戶帳戶中的交易。

FINRA還發現WCM和Jamie Worden干擾了客戶將其帳戶轉移到另一家公司的請求。

FINRA執法部門負責人Jessica Hopper表示：“ FINRA堅定不移地致力於保護投資者免受侵害。公司必須確保他們建立合理設計的系統和程序，監督交易代表對客戶發表的建議，並且公司的監督人員必須配備進行必要的培訓。”