達成和解！美國證券交易委員會對瑞信罰款60萬美元

美國證券交易委員會（SEC）近日宣布，已與瑞士信貸（Credit Suisse，下稱“瑞信”）達成和解。因瑞信未能提交某些強制性交易信息，SEC對其處以60萬美元的民事罰款。

經紀交易商需要向市場監管機構提供交易信息。 SEC表示，經紀交易商有義務提供完整、準確的EBS數據。 SEC使用這些數據對內幕交易和其他欺詐活動來進行監管審查。

根據SEC週三發布的公告，瑞信在2015年3月16日至2019年3月11日期間提交的135份固定收益EBS中有一半是不完整的，導致2460筆交易的交易數據出現錯誤。瑞信提交的數據僅涵蓋分配級別信息，而沒有執行級別信息。

SEC強調，瑞信違反了《1934年證券交易法》第17（a）（1）條、第17a-4（j）條和17a-25條的規定。

除罰款外，瑞信還接受了SEC下達的停止令，並接受譴責。