達成和解！ BGC向CME支付60,000美元罰款

芝加哥商品交易所集團（CME Group）發布了對BGC Financial違反報告規則的紀律處分通知。

BGC在2020年11月18日的聽證會上提出和解要約，BGC既不承認也不否認其違反規則的行為。

BGC在2019年6月向交易所報告了多個黃金和白銀期貨以及期權價差的大宗交易，但是沒有報告準確的執行時間，這裡的所報告的大宗交易執行時間指的是確定價差的時間，而不是交易完成的時間。

此外，BGC也未能在執行後的規定時間內向交易所報告大宗交易。 BGC還多次將單獨的磋商交易和已執行的交易錯誤地合併為一個大宗交易報告給了交易所。

根據《交易所規則》 526：“除非大宗交易的主要交易方另有協議，否則賣方，或者就經紀交易而言進行大宗交易的經紀商必須確保每筆大宗交易在規定的時間內報告給交易所，並且報告必須包括合同、合同月份、價格、交易數量、各自的清算會員、執行時間、期權的執行價格、看跌或看漲期權和到期月份。交易所應及時將這些信息與正常的市場交易報告分開發布。”

​BGC沒有進行充分的培訓，確保遵守交易所大宗交易報告要求以及《交易所規則》和市場法規諮詢通知（MRAN）。

​BGC的行為違反了交易所規則。根據和解要約，BGC需向交易所支付罰款60,000美元。

該通知的生效日期是2020年11月20日。