違反反洗錢法！ 花旗、星展銀行等4家實體遭罰款380萬新元

新加坡金融管理局（MAS）對花旗銀行、星展銀行、華僑銀行和瑞士人壽違反其反洗錢和打擊恐怖主義融資（AML/CFT）要求的行為處以了380萬新元的罰款。

星展銀行因在2015年6月至2020年2月期間與11家企業客戶的帳戶有關的違規行為被罰款260萬新元。

華僑銀行因在2015年6月至2016年1月期間與一家企業客戶的帳戶有關的違規行為被罰款60萬新元。

在2019年9月至2020年6月期間，花旗銀行因與兩家企業客戶維護的帳戶有關的違規行為，面臨40萬新元的罰款。

瑞士人壽新加坡分公司因2017年5月與SLSG承保的一份投資關聯壽險保單相關的違規行為被罰款20萬新元。

MAS表示，雖然違規行為很嚴重，但它沒有發現這些金融機構的任何員工存在故意不當行為。

“這些金融機構已經迅速採取了補救措施，彌補了我們發現的不足之處。 這些措施包括加強他們的程式和流程，並進行培訓，以提高員工在發現和升級風險問題方面的警惕性，“MAS在其網站上發表的一份聲明中表示。

MAS補充道，上述金融機構需要確保這些加強措施的持續有效性。

（來源：Asian Banking & Finance）