違反反洗錢規定！ CLSAP NZ被FMA判處支付77萬美元罰款

新西蘭金融市場管理局（FMA）今天宣布， CLSA Premium Limited衍生品交易服務部門CLSA Premium New Zealand Limited（以下簡稱“CLSAP NZ”，原名為KVB Kunlun New Zealand Limited）因違反《反洗錢/打擊恐怖主義融資法》，在FMA提起訴訟後，被責令支付總額為77萬美元的罰款。

2020年6月，FMA已對CLSAP NZ提起訴訟，指控該公司在2015年4月至2018年11月期間沒有遵守《反洗錢/打擊恐怖主義融資法》的規定義務。這是FMA根據《反洗錢/打擊恐怖主義融資法》提起的第一個法庭訴訟。

該案件主要集中在10個不同的CLSAP NZ客戶進行的交易，涉及的交易總額約為4950萬美元，其中4080萬美元與兩名客戶的保證金有關。

CLSAP NZ和FMA提交了一份商定的事實聲明，CLSAP NZ承認有以下違規行為：

• 沒有對12項交易進行進一步的客戶盡職調查；

• 沒有對一名客戶開展盡職調查；

• 在無法完成客戶盡職調查的情況下，沒有終止現有業務關係；

• 有9次沒有報告可疑的交易/活動；

• ​未能按照《反洗錢/打擊恐怖主義融資法》的要求保存記錄。

目前，FMA已暫停CLSAP NZ向零售投資者提供的衍生品交易服務。