違反多項規定！ Gain Capital被美國國家期貨協會罰款70萬美元

美國國家期貨協會（NFA）宣布，責令Gain Capital Group LLC（Gain）支付70萬美元的罰款，因為該公司多次違反NFA規定。

Gain Capital以FOREX.com的名義開展業務，是NFA的註冊零售貨幣交易商和期貨佣金商成員，總部位於新澤西州。 Gain Capital已於2020年併入StoneX。

該罰款決定由NFA商業行為委員會（BCC）發布，基於BCC發布的投訴以及Gain Capital和Alexander Robert Bobinski, Jr.（Bobinski）提交的和解提議，Bobinski是該公司的關聯人和負責人，也是NFA的準成員。

BCC發現Gain Capital在系統故障後沒有適當地調整客戶賬戶，違反了NFA規定2-43(a)(1)；沒有正確對待受系統故障影響的客戶，違反了NFA規定2-36(c)；向NFA提交不准確和不完整的信息，違反了NFA規定2-5和2-36(c)；未能履行監督義務，違反了NFA規定2-36(e)和2-9(a)。