違反多項NFA合規規則，StoneX Markets LLC收到100萬美元罰單

美國衍生品行業自律組織美國全國期貨協會（以下簡稱“NFA”）對註冊掉期交易商和NFA會員StoneX Markets LLC處以100萬美元罰款，原因是該公司違反了多項合規規則。

此次的處罰決定是由NFA下屬商業行為委員會（以下簡稱“BCC”）基於其起訴書和StoneX Markets LLC提交的和解提議做出的。

根據BCC的起訴書，StoneX Markets LLC：

• 違反了NFA合規規則2-4，未能向其交易對手及時、完整地披露該公司未按照其慣例程序計算初始保證金的情況;

• 違反了NFA合規規則2-49（a），未能就該公司的風險價值計算和每日初始保證金確定維持和執行適當的風險管理計劃，以及未能保留所需的記錄並向交易對手提供交易前中間市場標記;

• 違反了NFA合規規則2-9（d）和2-49（a），未能監督該公司的運營。

StoneX Markets LLC未承認也未否認NFA的指控。