違反客戶保護規則，Exceed被瑞典FI撤牌！

來源: FinanceFeeds 2020-06-04

瑞典的Finansinspektion（FI）已撤銷對Exceed Capital Sverige AB的授權，該公司將不再從事受監管的業務。

Exceed是一家投資公司，主要通過顧問和相關代理商為客戶提供金融工具的投資建議。該公司擁有約10,000名客戶和大約40名員工。

FI的調查顯示，Exceed不斷違反證券法規中的客戶保護規則 。例如，該公司在沒有確保客戶擁有必要的風險知識的前提下，建議年齡較大的客戶將其積蓄投資於復雜的高風險產品。

此外，Exceed向其客戶提供費用信息具有誤導性 。 Exceed沒有履行法律要求的對客戶的謹慎義務。在調查期間，該公司還阻礙了FI的工作 。

FI最終決定，Exceed不能再提供投資建議服務，並且受監管的業務活動將有序地中止。所有客戶將陸續從Exceed收到清算信息。

Exceed被要求必須在2020年9月2日之前結束其相關業務。

Finansinspektion

Exceed Capital Sverige AB

客戶保護規則