違反客戶資金規定，法國興業銀行開展業務需符合附加條件！

來源: FX News Group Gerald Segal 2020-06-15

澳大利亞ASIC宣布，對法國興業證券澳大利亞有限公司（SGSAPL）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照施加附加條件 ，確保SGSAPL遵守客戶資金管理規定。

法律規定，客戶資金必須存入澳大利亞授權的存款機構或法規規定的帳戶。但是在2014年12月至2018年9月之間， SGSAPL將客戶資金存入未經授權的銀行帳戶 ，因此ASIC認為需要對其繼續提供金融服務施加附加條件。

為了確保SGSAPL遵守《 2001年公司法》和客戶資金義務，ASIC表示， SGSAPL必須任命一名獨立專家對其控制、系統、流程進行評估和測試 。獨立專家須查明任何不足之處，並在提供給SGSAPL和ASIC的報告中寫明所需的補救措施。

附加條件還要求SGSAPL向ASIC提供SGSAPL高級主管和董事會成員的證明，確認已採用並實施了獨立專家建議的所有補救措施。

如果未提供證明，SGSAPL必須：

1、如果開戶涉及從客戶處接收資金或涉及客戶利益，則停止新客戶開戶；

2、對於SGSAPL進行的任何期貨交易，涉及SGSAPL在澳大利亞收取客戶資金的，請勿收取經紀費。

除了將客戶資金與公司資金分開存放之外，客戶資金規定還通過以下方式保護客戶利益：

1、限制客戶資金的使用；

2、限制從客戶資金賬戶中提取客戶資金；

3，對不符合客戶資金規定的公司處以製裁。

SGSAPL的AFS牌照編號為289791 。

澳大利亞證券和投資委員會

法國興業銀行