違反投資限製！SEBI對兩家外國投資組合實體處以73.95盧比罰款

外國投資組合Nalanda India Equity Fund和 Nalanda India Fund已與市場監管機構SEBI就涉嫌違反投資限製的案件達成和解。SEBI在兩份單獨的和解令中表示，兩家公司在各支付739.5萬盧比的和解費用後解決了此案。這些命令是在這兩個實體通過和解令與SEBI聯系以解決對他們發起的即時訴訟之後發出的，「不承認或否認事實調查結果和法律結論」。

因此，SEBI在周五通過的和解令中表示，通過2021年4月6日發布的顯示原因通知(SCN)對NIEFL和NIFL發起了即時裁決程序，該程序已完成。

在向NIEFL和NIFL發出的顯示原因通知中，據稱這兩個實體隱瞞了他們屬於同一投資者群體的事實，他們要求將其投資從FPI重新分類為外國直接投資(FDI)。有鑒於此，兩家實體被指控提交了錯誤的分組細節材料，違反了FPI規定。

此前，SEBI對NIEFL和NIFL違反投資限製進行了審查。

NIEFL和NIFL分別於2008年7月2日和2011年6月2日註冊為外國機構投資者(FII)。註冊後來更新，自2014年6月1日起，他們被視為外國投資組合投資者(FPI)。在審查期間，SEBI觀察到Kotak Mahindra銀行作為指定存管參與者(DDP)和這些FPI的管理人，於2019年5月通過電子郵件要求國家證券存管有限公司(NSDL)將上述兩個FPI納入其中。因此，NSDL將這兩個FPI合並，並成立了投資集團「Nalanda India Limited」（NIL）。

據觀察，這些FPI的總持股量屬於同一投資者群體，並且已超過實收資本10%的投資限額。在裁決程序未決之前，兩家公司提議解決針對他們發起的即時程序。

提出申請後，SEBI提議在支付和解金額的情況下和解。隨後，兩家公司各匯出739.5萬盧比的結算費用和解此案。

來源：The Hindu Business Line