違反掉期交易報告規定！ CFTC對法國巴黎銀行罰鍰600萬美

美國商品期貨交易委員會（CFTC）對全球金融服務公司和掉期交易商法國巴黎銀行（BNPP）提出指控，因為該公司違反了《商品交易法》（CEA）和CFTC有關掉期報告、每日標記披露的規定。

CFTC要求BNPP支付600萬美元的民事罰鍰，同時停止違反CEA和CFTC法規的行為，並在一年內向執法部門提交關於遵守CEA和CFTC法規的書面報告。

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從2016年到至少2021年的五年多時間裡，BNPP未能按照CEA和CFTC法規的要求向掉期數據儲存庫（SDR）正確報告交易。 BNPP沒有報告與美國客戶進行的6,000多筆掉期交易，未能提交與這些交易有關的30多萬份報告。

該命令還發現，BNPP在此期間還進行了300多萬次掉期交易，並且都沒有正確地進行報告。從2016年到2018年，該公司將數千份分配交易錯誤地報告成了新的交易。此外，從2016年到2020年，BNPP錯誤地報將某些商品掉期交易報告為股權交易。

​在2016年至2017年期間，BNPP調整了82項掉期交易的每日標記披露，這導致向相關掉期交易方作出了約19,000次調整後的每日標記披露，這違反了CEA和CFTC法規的要求。