違反監管要求！ CFTC對安達處以50萬美元罰款

來源: FX News Group Gerald Segal 2020-08-24

加拿大零售貨幣交易和差價合約經紀商安達(OANDA Corporation)因違反資本要求、未按規定提交報告、監管有關事項，已被CFTC（是美國商品期貨委員會）開出50萬美元罰單。

CFTC指出，安達未能達到最低淨資本要求，三度違反了分紅限制規定，在支付股息時沒有遵守某些報告要求，且作為CFTC持牌公司並未認真監督有關事項。 CFTC已對安達提起訴訟，要求安達罰款50萬美元，並停止任何會進一步違反CFTC規定的行為。

CFTC執法部門主管James McDonald表示：“ CFTC的資本、報告、監管等方面的要求對於確保市場的完整性和保護客戶至關重要。我們將繼續努力讓違反這些規定的公司負責。”

不過，CFTC也透露，安達在此次事件的調查過程中非常合作，且執法部門未發現任何跡象表明安達有客戶因該公司的違規行為而蒙受了損失。

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